12月23日，筆者從中國民生銀行濟(jì)寧分行獲悉，該行堅定執(zhí)行銀保監(jiān)會、中國民生銀行總分行各項工作要求，持續(xù)強化內(nèi)控合規(guī)管理，秉持合規(guī)為本、內(nèi)控優(yōu)先的理念，扎實開展“內(nèi)控合規(guī)管理提升年”專項活動，助力濟(jì)寧分行實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。
黨建引領(lǐng)，筑牢合規(guī)底線思維。為扎實有序推進(jìn)活動開展，確保工作組織落實到位，濟(jì)寧分行成立了“內(nèi)控合規(guī)管理提升年”工作領(lǐng)導(dǎo)小組，實行“一把手負(fù)責(zé)制”，由分行黨委書記、行長任組長，黨委委員、分管行領(lǐng)導(dǎo)任副組長。成立由各部門主要負(fù)責(zé)人為組員的“內(nèi)控合規(guī)管理提升年”工作執(zhí)行小組，壓實合規(guī)管理主體責(zé)任。制定濟(jì)寧分行2022年合規(guī)賦能方案，全年工作以合規(guī)賦能八步曲為軸，從學(xué)合規(guī)、話合規(guī)、考合規(guī)、比合規(guī)、演合規(guī)、唱合規(guī)、查合規(guī)、樹合規(guī)八方面穩(wěn)步進(jìn)行。各項主題活動貫穿全年，強化落實，統(tǒng)籌兼顧。推動分行合規(guī)內(nèi)控管理全面提升，全行上下牢筑合規(guī)文化理念，合規(guī)底線思維根植全行員工內(nèi)心。
多措并舉，深入推進(jìn)法治建設(shè)。濟(jì)寧分行結(jié)合黨中央、國務(wù)院《法治中國建設(shè)規(guī)劃（2020-2025年）》《法治社會建設(shè)實施綱要（2020-2025年）》等系列文件精神，對標(biāo)中國銀保監(jiān)會《關(guān)于銀行業(yè)保險業(yè)法治建設(shè)實施方案》以及《中國民生銀行法治建設(shè)實施方案》，多措并舉推進(jìn)法治建設(shè)工作。行領(lǐng)導(dǎo)率先垂范，帶頭“尊法、學(xué)法、守法、用法”，開展“一把手講法”全員學(xué)法活動，法治履職更加有為。增強法治觀念，牢固樹立法治意識，將法律規(guī)范要求落實到業(yè)務(wù)之中。聚焦重點業(yè)務(wù)，法律風(fēng)險關(guān)口前移，從事后風(fēng)險處置轉(zhuǎn)變?yōu)槭虑帮L(fēng)險防范，完善法律風(fēng)險全流程管理。對現(xiàn)行規(guī)章制度進(jìn)行全面清理，持續(xù)開展制度“立改廢”以及“外規(guī)內(nèi)化”工作，確保制度符合法律法規(guī)要求，確保業(yè)務(wù)合法合規(guī)。加強法治宣傳培訓(xùn)，深入開展八五普法工作，行內(nèi)培訓(xùn)與行外培訓(xùn)相結(jié)合，普法培訓(xùn)與法治專業(yè)技能培訓(xùn)相結(jié)合，線上與線下培訓(xùn)相結(jié)合。
網(wǎng)格管理，強化從業(yè)人員行為規(guī)范。濟(jì)寧分行深入開展立體式案防工作，梳理基層網(wǎng)點負(fù)責(zé)人履職清單，壓實案防主體責(zé)任。扎實推進(jìn)從業(yè)人員網(wǎng)格化管理，全員樹立“我的合規(guī)我負(fù)責(zé)，別人的合規(guī)我有責(zé)”的理念，強化全員合規(guī)自覺，構(gòu)筑分行合規(guī)基礎(chǔ)。同時，濟(jì)寧分行通過科技手段，完善從業(yè)人員行為管理機制，強化人員行為管控。開展員工賬戶異常交易、違規(guī)使用信用卡、違規(guī)經(jīng)商兼職等日常線索篩查，對自查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)人員，予以問責(zé)處理，持續(xù)夯實從業(yè)人員行為管理基礎(chǔ)。
宣傳教育，厚植合規(guī)文化理念。開展主體鮮明的特色活動。一是打造“三位一體”員工行為管理體系，通過多種監(jiān)督手段，充分了解員工的“工作圈、生活圈、朋友圈、消費圈”。構(gòu)筑銀行、家庭、社會“三位一體”的員工行為管理體系；二是做好“四則運算”，多措并舉助力內(nèi)控合規(guī)提升。做加法，不斷推進(jìn)合規(guī)賦能，堅持合規(guī)創(chuàng)造價值；做減法，減少排查死角，從細(xì)節(jié)著手，防微杜漸。加強部門聯(lián)動，減少低效流程，減少流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)，降低溝通成本，提升工作效率；做乘法，一是發(fā)揮合規(guī)品牌的乘數(shù)效應(yīng)，加強員工行為管理，關(guān)注員工8小時內(nèi)外，不斷豐富員工異常排查手段；做除法，消釋違規(guī)違制本源。對照負(fù)面清單，祛除行為惡習(xí)。三是濟(jì)寧分行各項合規(guī)活動統(tǒng)籌推進(jìn)，同心共筑“合規(guī)季”。全面提升分行全體員工的風(fēng)險意識和規(guī)矩意識，強化宣導(dǎo)內(nèi)控合規(guī)文化理念、法治意識和制度管理要求，推動全員向“主動合規(guī)”轉(zhuǎn)變。四是組織召開2022年內(nèi)控合規(guī)及消保“壹年?壹度”總結(jié)會暨2023年工作發(fā)展討論會，找差距、補短板、明舉措、建機制，對明年工作思路、合規(guī)賦能一線進(jìn)行現(xiàn)場交流。
協(xié)同聯(lián)動，夯實合規(guī)管理“三道防線”。明確工作職責(zé)，加大內(nèi)控合規(guī)考核，確保工作規(guī)范、有序。第一道防線為內(nèi)控合規(guī)專員。一是按照《日常工作明白紙》組織推動本單位內(nèi)控合規(guī)工作；二是分行法律合規(guī)部制定《內(nèi)控合規(guī)專員管理辦法》，負(fù)責(zé)每季度考評，年度根據(jù)履職情況評選優(yōu)秀內(nèi)控合規(guī)專員。第二道防線為內(nèi)控分管行長。一是明確本單位全面內(nèi)控責(zé)任分工，確保內(nèi)控履職的獨立性、有效性；二是對分管內(nèi)控行長考核掛鉤合規(guī)評價結(jié)果；第三道防線為“一把手”。年度內(nèi)控考核結(jié)果掛鉤高管履職評價及評優(yōu)評先。
跟蹤督辦，有序推動整改落實。針對活動中發(fā)現(xiàn)的各類檢查問題，逐項確認(rèn)整改措施和整改進(jìn)度，確保工作時效和成效。加強整改過程中的溝通協(xié)調(diào)，定期開展階段性情況通報，責(zé)任部門溝通問題整改進(jìn)展，提升問題整改率同時，確保問題得到根源性整改，為屢查屢犯問題的有效根治提供有力保障，初步形成了“檢查—評估—整改—提升”的良性閉環(huán)管理機制，進(jìn)一步增強了內(nèi)控合規(guī)管理合力。
據(jù)了解，濟(jì)寧分行將繼續(xù)按照總分行戰(zhàn)略發(fā)展導(dǎo)向，以黨建引領(lǐng)、提升質(zhì)量為主線，全面深化“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動效果，建立健全內(nèi)控合規(guī)管理長效機制，持續(xù)提升內(nèi)控合規(guī)管理工作效率和質(zhì)量，讓“內(nèi)控”成為管理的核心手段，“合規(guī)”成為經(jīng)營的重要能力，促進(jìn)中國民生銀行濟(jì)寧分行安全運行、穩(wěn)健發(fā)展。
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