近日，國家知識產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合科技部、財(cái)政部、自然科學(xué)基金委、國家國防科工局和中央軍委裝備發(fā)展部印發(fā)《建立財(cái)政資助科研項(xiàng)目形成專利的聲明制度實(shí)施方案》（以下簡稱《實(shí)施方案》），現(xiàn)將文件有關(guān)內(nèi)容解讀如下:

一 建立聲明制度的背景和意義是什么？

2021年，黨中央、國務(wù)院印發(fā)《知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)綱要（2021—2035年）》，明確提出“建立完善財(cái)政資助科研項(xiàng)目形成知識產(chǎn)權(quán)的聲明制度（以下簡稱聲明制度）”?！丁笆奈濉眹抑R產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》也對“建立健全財(cái)政資助科研項(xiàng)目形成知識產(chǎn)權(quán)的聲明制度和監(jiān)管機(jī)制”作出部署。2023年10月，國務(wù)院辦公廳印發(fā)《專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用專項(xiàng)行動方案（2023—2025年）》，進(jìn)一步明確“啟動實(shí)施財(cái)政資助科研項(xiàng)目形成專利的聲明制度”的要求。

聲明制度，簡而言之，就是財(cái)政資助科研項(xiàng)目的承擔(dān)單位，在項(xiàng)目產(chǎn)出知識產(chǎn)權(quán)的申請注冊過程中，向主管部門聲明受資助的項(xiàng)目信息。專利是科研項(xiàng)目成果產(chǎn)出的主要形式，此次印發(fā)的《實(shí)施方案》率先建立了專利的聲明制度，具有重要的引領(lǐng)作用和示范意義。一是有利于加強(qiáng)對財(cái)政資助科研項(xiàng)目形成專利（含國防專利）的監(jiān)測管理，推動強(qiáng)化關(guān)鍵領(lǐng)域重大科技攻關(guān)項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)布局，提高國家創(chuàng)新體系整體效能，更好支撐高水平科技自立自強(qiáng)。二是有利于發(fā)揮專利審查對財(cái)政資助科研項(xiàng)目形成專利的評價和引導(dǎo)作用，提高項(xiàng)目承擔(dān)單位知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識和運(yùn)用能力，不斷提升財(cái)政資助科研項(xiàng)目的知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出質(zhì)量和管理水平。三是有利于促進(jìn)財(cái)政資助科研項(xiàng)目的成果轉(zhuǎn)化。通過實(shí)施聲明制度摸清財(cái)政資助科研項(xiàng)目形成專利的底數(shù)，持續(xù)跟蹤分析相關(guān)專利的數(shù)量規(guī)模、申請質(zhì)量、轉(zhuǎn)化運(yùn)用等情況，采取有針對性的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化支持政策和措施。

二 《實(shí)施方案》主要內(nèi)容有哪些？

《實(shí)施方案》主要分為總體要求，聲明制度內(nèi)容、范圍和要求，服務(wù)保障措施以及工作要求等4個方面，細(xì)化了聲明的信息內(nèi)容、項(xiàng)目范圍、管理要求等基本事項(xiàng)，明確了聲明信息采集、審查服務(wù)支撐、質(zhì)量評價反饋、運(yùn)用情況跟蹤等保障措施，并從加強(qiáng)政策引導(dǎo)、健全運(yùn)行機(jī)制、強(qiáng)化協(xié)調(diào)運(yùn)用等3個方面對地方相關(guān)部門、項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)及承擔(dān)單位提出了針對性的工作要求。

三 相關(guān)單位或個人需要如何做出聲明？

財(cái)政資助科研項(xiàng)目承擔(dān)單位或個人在財(cái)政科研項(xiàng)目專利申請時，需在國家知識產(chǎn)權(quán)局專利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)（網(wǎng)址：http://cponline.cnipa.gov.cn）中，對該專利申請所依托的項(xiàng)目類型、項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目編號等信息進(jìn)行聲明；其中，財(cái)政資助科研項(xiàng)目承擔(dān)單位或個人在財(cái)政產(chǎn)出國防專利申請時，需在國防知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)系統(tǒng)中，對該國防專利申請所依托的項(xiàng)目類型、項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目編號等信息進(jìn)行聲明。國防和軍隊(duì)建設(shè)涉密科研項(xiàng)目產(chǎn)出專利，需在國防知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)系統(tǒng)中聲明。聲明信息僅作為政府管理的內(nèi)部信息，暫不對外公開。

四 哪些科研項(xiàng)目在申請專利時需要進(jìn)行聲明？

一是中央財(cái)政資助科研項(xiàng)目。率先在中央財(cái)政投入的部分科研項(xiàng)目中實(shí)施，范圍包括國家科技重大專項(xiàng)（含科技創(chuàng)新2030—重大項(xiàng)目、重大專項(xiàng)接續(xù)項(xiàng)目、面向2035的重大項(xiàng)目等）、國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃重點(diǎn)專項(xiàng)、國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目等國家科研項(xiàng)目，以及國防和軍隊(duì)建設(shè)科研項(xiàng)目。后續(xù)視制度運(yùn)行情況，研究逐步將項(xiàng)目范圍擴(kuò)大至其他中央部門科研項(xiàng)目及地方財(cái)政資助科研項(xiàng)目。需要聲明的財(cái)政資助科研項(xiàng)目范圍發(fā)生調(diào)整的，國家知識產(chǎn)權(quán)局會同相關(guān)部門及時向社會公布。二是地方財(cái)政資助科研項(xiàng)目。地方知識產(chǎn)權(quán)、科技、財(cái)政部門可參照試行建立地方財(cái)政資助科技項(xiàng)目形成專利的聲明制度，確定聲明項(xiàng)目清單并報國家知識產(chǎn)權(quán)局備案。國家知識產(chǎn)權(quán)局將與完成備案的有關(guān)地方建立清單內(nèi)項(xiàng)目專利聲明信息的反饋機(jī)制，支持地方做好財(cái)政科研項(xiàng)目專利的管理和運(yùn)用。

五 聲明過程中有什么具體要求？

一是提交財(cái)政科研項(xiàng)目專利的項(xiàng)目承擔(dān)單位或個人需要在專利申請受理后進(jìn)行聲明；如專利申請已受理尚未授權(quán)，需在2024年6月30日前集中補(bǔ)充提交聲明；對于已授權(quán)專利可自愿聲明。二是每個財(cái)政科研項(xiàng)目專利只能聲明一項(xiàng)財(cái)政資助科研項(xiàng)目信息，涉及多個財(cái)政資助科研項(xiàng)目的，僅聲明其主要資金來源的項(xiàng)目信息。三是財(cái)政科研項(xiàng)目專利的申請人應(yīng)為項(xiàng)目承擔(dān)單位（個人）或其賦予職務(wù)科技成果所有權(quán)的科研人員。

六 地方有關(guān)部門應(yīng)在哪些方面入手落實(shí)好實(shí)施方案？

一是梳理分析本省（區(qū)、市）財(cái)政科研項(xiàng)目投入和專利產(chǎn)出情況，研究明確擬納入聲明的項(xiàng)目清單，并報國家知識產(chǎn)權(quán)局備案，與國家局建立信息反饋機(jī)制。二是將財(cái)政科研項(xiàng)目產(chǎn)出專利作為重要的成果庫，采取專利質(zhì)量管理和轉(zhuǎn)化運(yùn)用促進(jìn)等配套措施，做好與專利開放許可制度實(shí)施、專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用專項(xiàng)行動方案落實(shí)等政策銜接，發(fā)揮技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)體系和知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)平臺體系作用，全方位提高財(cái)政資助科研項(xiàng)目的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用效益。

七 各有關(guān)項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)及項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)如何做好聲明工作？

一是各有關(guān)項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)要充分認(rèn)識建立聲明制度的重要意義，加強(qiáng)管理引導(dǎo)、強(qiáng)化工作協(xié)同、做好服務(wù)保障，將聲明制度要求及相關(guān)宣傳培訓(xùn)納入科技項(xiàng)目立項(xiàng)、驗(yàn)收等管理環(huán)節(jié)，督促指導(dǎo)項(xiàng)目承擔(dān)單位或個人按要求進(jìn)行資助項(xiàng)目信息聲明。二是各有關(guān)項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)要以聲明制度實(shí)施為牽引，強(qiáng)化科技項(xiàng)目全過程知識產(chǎn)權(quán)管理，切實(shí)提高財(cái)政科技投入的產(chǎn)出績效。三是項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)督促本單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、發(fā)明人或?qū)＠ぷ魅藛T等參與者及時規(guī)范進(jìn)行聲明，項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)做好指導(dǎo)監(jiān)督。

八 國家有關(guān)部門將如何做好聲明制度工作？

一是健全運(yùn)行機(jī)制。國家知識產(chǎn)權(quán)局會同相關(guān)部門和單位建立便利順暢的聲明信息采集和數(shù)據(jù)共享機(jī)制，及時開展財(cái)政科研項(xiàng)目專利評價監(jiān)測工作，把好聲明入口關(guān)和項(xiàng)目驗(yàn)收關(guān)，不斷提高制度運(yùn)行效率和實(shí)施效果。二是優(yōu)化審查服務(wù)。國家知識產(chǎn)權(quán)局和國家國防專利機(jī)構(gòu)將結(jié)合項(xiàng)目來源、技術(shù)領(lǐng)域、申請人信息、聲明數(shù)量等情況，依法進(jìn)行專利審查，進(jìn)一步提高專利審查質(zhì)量和效率。三是進(jìn)行評價反饋。國家知識產(chǎn)權(quán)局和國家國防專利機(jī)構(gòu)將分別組織對財(cái)政科研項(xiàng)目專利的申請數(shù)量、技術(shù)領(lǐng)域、授權(quán)情況等進(jìn)行監(jiān)測評價，按照項(xiàng)目類別、承擔(dān)單位等信息進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)，定期向科技部、自然科學(xué)基金委、國家國防科工局、軍隊(duì)有關(guān)單位反饋專利聲明信息。相關(guān)質(zhì)量評價結(jié)果將作為項(xiàng)目驗(yàn)收評價和績效分析的重要依據(jù)。四是推動轉(zhuǎn)化運(yùn)用。國家知識產(chǎn)權(quán)局和國家國防專利機(jī)構(gòu)將分別組織對授權(quán)后的財(cái)政科研項(xiàng)目專利進(jìn)行持續(xù)跟蹤，對維持年限以及專利轉(zhuǎn)讓許可、轉(zhuǎn)化實(shí)施等運(yùn)用情況進(jìn)行分析，與科技部、自然科學(xué)基金委、國家國防科工局、軍隊(duì)有關(guān)單位共同推動財(cái)政科研項(xiàng)目專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用。根據(jù)有關(guān)跟蹤監(jiān)測情況，進(jìn)一步指導(dǎo)優(yōu)化各類科技項(xiàng)目的知識產(chǎn)權(quán)管理。