黨中央、國務院近年來一再要求央企國企開展合規(guī)管理。國務院國資委規(guī)定2022年為合規(guī)強化年。2022年8月23日，國務院國資委發(fā)布《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，進一步明確要求央企深化合規(guī)管理。建筑企業(yè)無論何種屬性都有強化合規(guī)管理的必要，而工程項目是建筑企業(yè)的前線、是合規(guī)風險的前沿，最有必要強化合規(guī)管理；必須多措并舉，上下一心，齊抓共管，強化項目合規(guī)管理。
一、必須打造合規(guī)工程項目
1.工程項目是建筑企業(yè)的窗口和前線，強化工程項目合規(guī)才能真正實現(xiàn)建筑企業(yè)合規(guī)。建筑企業(yè)開展合規(guī)管理是貫徹落實黨中央和國務院國資委強化合規(guī)管理的需要。2016年國務院國資委開展五家央企合規(guī)管理體系建設試點時，其中就有建筑央企中國中鐵；我們中鐵大橋局是中國中鐵的二級全資子公司，立即行動，落實合規(guī)管理規(guī)定和要求，不僅在公司機關開展合規(guī)管理，而且延伸到項目。工程項目建設不合規(guī)，就不算是建筑企業(yè)合規(guī)；強化建筑企業(yè)合規(guī)，必須打造合規(guī)工程項目，這樣才能把強化建筑企業(yè)合規(guī)落到實處。試想，項目事故頻發(fā)，很難說所屬建筑企業(yè)合規(guī)管理做得好了。
2.工程項目是建筑企業(yè)的利潤源和風險源，強化工程項目合規(guī)才能防控經(jīng)營管理風險和提質(zhì)增效。從某種意義上講，項目上的一切風險都會是合規(guī)風險。一個管理混亂、不講規(guī)矩的項目，很難平穩(wěn)推進施工進度；那些安全質(zhì)量事故不斷的項目，根源就在于合規(guī)管理薄弱；事故不斷則很難盈利。不少長期虧損的建筑企業(yè)很大因素就在于項目違規(guī)。只有大力開展合規(guī)管理、防控風險，工程項目才能順利進行，施工企業(yè)與發(fā)包者雙方才能實現(xiàn)合同目的。
3.工程項目是廉潔的重要陣地，強化工程項目合規(guī)才能推進深化依法治企和確保建筑企業(yè)廉潔。廉潔建設是合規(guī)管理的重要內(nèi)容。打造廉潔項目就是打造合規(guī)項目。工程項目往往涉及方方面面的主體，既有合同主體，又有社會其他方；除了總包合同，還會有分包、采購、租賃等大量合同，同時涉及大額資金。這其中就會存在利益關系，會有利益相關方采取違規(guī)手段進行交往。有項目經(jīng)理接受分包方負責人（包工頭）的好處、有項目財會人員挪用公款等等，最終被發(fā)現(xiàn)，承擔違規(guī)處罰、甚至是刑事責任。這種情形不僅危害著工程項目部的信譽，更危害著施工企業(yè)的信譽；因此必須強化建筑企業(yè)的工程項目合規(guī)管理。
二、千方百計強化工程項目合規(guī)管理
1.強化項目合規(guī)文化宣傳。要宣傳項目合規(guī)管理的重要意義。合規(guī)管理，人人有責；合規(guī)也是生產(chǎn)力、競爭力；決策先問法，違法違規(guī)不決策；要開展全面合規(guī)管理，即全員、全項目、全過程合規(guī)管理。要宣傳與項目有關的法律法規(guī)規(guī)章制度，如建筑法、安全質(zhì)量法、環(huán)境保護法、民法典；企業(yè)合規(guī)管理辦法、項目總包合同等，也要進行宣傳。在項目上，也可以開展合規(guī)宣誓等活動，使合規(guī)意識入腦入心。筆者近年來，先后為建筑央企、建筑民企、地方國企等做過合規(guī)管理講座，包括中鐵大橋局、中鐵一局、中鐵北京局、中鐵上海局、中鐵十一局，湖北省鐵投、聯(lián)投、儲備糧油集團，成都路橋股份等。2019年春天湖北省國資委舉辦省屬國企合規(guī)管理培訓班，筆者應邀做了專題講座；2022年7月，湖北交投集團在鄂西北運營公司召開運營板塊合規(guī)建設推進會，集團總法律顧問羅壽龍出席會議并講話，筆者應邀為本次推進會做了工程項目合規(guī)管理講座，宣傳了建筑企業(yè)合規(guī)文化。
2.設置項目合規(guī)聯(lián)絡員或?qū)T。建筑企業(yè)總部或機關應當設立合規(guī)管理機構(gòu)，配備合規(guī)專職人員；而工程項目部則不必設置專門的合規(guī)管理機構(gòu)，但應當設置一名專職或兼職合規(guī)聯(lián)絡員或?qū)T，向項目經(jīng)理負責并向公司機關合規(guī)管理機構(gòu)報告項目合規(guī)管理情況。建筑企業(yè)機關也可以向工程項目派遣法務人員，擔任合規(guī)聯(lián)絡員。對于項目合規(guī)聯(lián)絡員，要定期進行合規(guī)培訓。目前，中鐵大橋局集團已經(jīng)形成了集團公司總法律顧問（首席合規(guī)官）、法律合規(guī)部，子公司法律合規(guī)部，工程項目部合規(guī)聯(lián)絡員三個層級的合規(guī)管理體制。
3.把各種相關的規(guī)范落實貫徹到項目。要在項目上貫徹落實與建設工程相關的法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定、合同約定、建設方的合規(guī)要求以及建筑企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度等。工程項目的推進其實就是各種規(guī)范貫徹落實的過程。要主動依法合規(guī)行事，推進項目的每一個環(huán)節(jié)；否則，就會產(chǎn)生違規(guī)風險，遭受違規(guī)處罰。幾年前，湖北某高鐵項目，總包方擅自改變一部位的施工方案，未向監(jiān)理和發(fā)包方報備，結(jié)果被鐵路建設安全質(zhì)量執(zhí)法機構(gòu)檢查發(fā)現(xiàn)并予以處罰。
4.防控項目重點合規(guī)風險點。既要全面合規(guī)，又要關注重點方面的合規(guī)，譬如安全質(zhì)量、合同、分包、農(nóng)民工、資金往來等。安質(zhì)是永遠的關鍵合規(guī)風險。廣東珠海石景山隧道“7·15”重大透水事故就是嚴重違規(guī)導致的結(jié)果；總包企業(yè)施工風險管控措施落實不力，未嚴格按照設計和安全規(guī)范要求施工，存在轉(zhuǎn)包行為。總包合同也是“規(guī)”，而且是項目上效力最大最直接的“規(guī)”，可謂合同即法，施工企業(yè)項目部要做到全面誠信履約；否則，就是違約，也是違規(guī)。在履行總包合同過程中，務必依法合規(guī)分包，不能違法分包、非法轉(zhuǎn)包。農(nóng)民工問題不僅是經(jīng)濟、法律問題，而且也是政治問題，會涉及一系列政策法規(guī)和規(guī)章制度，項目部要依法合規(guī)關注農(nóng)民工問題，落實農(nóng)民工實名制、代發(fā)農(nóng)民工工資，等等。在項目上，還應特別強調(diào)財經(jīng)紀律，規(guī)范資金撥付，不得設立“小金庫”，不得挪用公款和資金。
5.構(gòu)建項目合規(guī)命運共同體。一座橋梁、一條道路、一幢高樓的建成是方方面面共同努力配合的結(jié)果，也是各方傾力合規(guī)建設的結(jié)果。總包企業(yè)不僅要強化自身合規(guī)管理，也應督促監(jiān)控分包企業(yè)的合規(guī)管理；同時也要融入建設方的項目合規(guī)管理系統(tǒng)?？偘髽I(yè)可以將合規(guī)管理內(nèi)容寫入項目的各類合同中，也可要求合同相對方出具書面的合規(guī)承諾書?？偘巾椖坎控撠熑艘婪ê弦?guī)擺正與相關方的關系，堅決不能突破底線。在項目合規(guī)管理方面，各方主體應當是榮辱與共、命運一體。珠海石景山隧道“7·15”重大透水事故，紀檢監(jiān)察機關對事故屬地黨委政府、有關監(jiān)管單位公職人員和國企人員共27人予以追責問責，包括珠海市兩名副市長，一個工程項目的違規(guī)事件導致幾方人員都受到處罰，教訓深刻。
綜上所述，在工程項目上開展并強化合規(guī)管理，是建筑企業(yè)強化合規(guī)管理的重要方面；要齊心協(xié)力打造合規(guī)項目，打造精品工程。
（作者馬建國，中國中鐵大橋局原總法律顧問、現(xiàn)調(diào)研員，全國優(yōu)秀律師）
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